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上海一家基金公司相关人士透露,名称中带有“科创板”的基金,要求在科创板投资上有一定的比例,而科技创新混合基金在科创板上没有投资比例,这类基金既可以投资科创板,也可以投资主板上市的其他科技类股票。目前上报的科技创新混合基金业绩比较基准中,沪深300指数占比75%;科创板3年封闭运作灵活配置混合基金的业绩比较基准中,沪深300指数占比50%。

其中,*ST众和、*ST上普均因最近连续三年亏损而在今年5月15日、5月29日被暂停上市;*ST海润、*ST华泽均因连续亏损,且被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告而在今年5月29日、7月13日被暂停上市。今年5月11日,*ST众和曾发布公告称,由于公司2015年、2016年、2017年连续三个会计年度经审计的净利润为负值,深交所决定公司股票自5月15日起暂停上市。彼时,*ST众和表示,2018年公司将积极通过多项措施保障持续经营能力,恢复盈利能力,争取2018年度实现扭亏为盈,达到恢复上市的条件。而根据*ST众和最新披露的今年三季报显示,公司在报告期内实现归属净利润约为-1.72亿元,尚未扭亏为盈。

而在介绍产品信息时,直接注明预测年化收益率为50%。有投资者向小券提供了一张当时和华泰证券工作人员的微信聊天截图,截图显示,该工作人员称“50%是保守估计”“可以算得上是华泰第二好的项目了”。《私募投资基金募集行为管理办法》明确规定,从业人员推介私募基金时,禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。

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